监管重拳再度出击！交易商协会再次对银行启动自律调查

文/羊城晚报全媒体记者 戴曼曼

5月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布公告称，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

值得留意的是，这已经是近两个月来交易商协会第四次发布类似公告。就在两天前的5月9日，交易商协会发布公告称针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。不过，交易商协会并未公布两家银行具体的违规事项。

5月8日，交易商协会则发布公告称查处违规债券代持交易的相关情况，点名大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对上述机构及个人予以相应自律处分。

彼时公告中交易商协会方面称，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

再早之前的4月份，交易商协会发布公告称在日常监测工作中发现，中国工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

业内人士分析表示，今年以来，银行间债券市场的监管显著趋严。一周不到的时间内，8家金融机构被接连点名。交易商协会频频重拳出击，严厉打击金融机构在债券发行、承销、交易等各项业务的违规行为，进一步净化了市场环境，维护市场正常运行秩序。

编辑：沈钊